金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门(mén)负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体进(jìn)行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别(bié)对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的(de)道(dào)德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获(huò)赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算的(de)适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调(diào)整），用于先(xiān)行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度的(de)基本(běn)流程、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法(fǎ)可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的(de)损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决(jué)案(àn)件相关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗信(xìn)建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、北京市康达(dá)律师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和(hé)维护风清气(qì)正的企业文化和行(xíng)业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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