昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就(jiù)《证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维护(hù)证券期货市(shì)场(chǎng)安全(quán)平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了《证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关(guān)机(jī)构提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对(duì)于提(tí)升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待(dài)提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动，促进证券期货(huò)市场(chǎng)的(de)平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证券期(qī)货(huò)交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他(tā)类型的参与主体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安(ān)全(quán)运行(xíng)是(shì)从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货(huò)经营机构从事(shì)主对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的各个环对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么节，同时也充分注重(zhòng)有关规(guī)定落地过程中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基本(běn)原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所实施专区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信(xìn)息系统托管基(jī)本要求》中三(sān)级系统的受(shòu)托(tuō)方(fāng)要(yào)求(qiú)；从(cóng)资(zī)源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管服务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管资源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保证券期货经(jīng)营机构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货(huò)经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)部(bù)署客(kè)户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证券期货经(jīng)营机(jī)构部署客(kè)户设(shè)施）的(de)，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力(lì)可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并将不同客(kè)户(hù)的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)、客户与经(jīng)营机(jī)构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确(què)证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会(huì)及其派出机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交易(yì)所及证券期(qī)货经营机构实施现场检查(chá)和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作(zuò)中不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告义务的(de)，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函(hán)、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责(zé)令(lìng)证券期货交易所对其他责任人对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)可以依(yī)照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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