科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据(jù)和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事(shì)实计(jì)算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并(bì七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数ng)根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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