昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活(huó)动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交易所向市(shì)场相关(guān)机(jī)构提供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设(shè)施(shī)运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业(yè)信息系统安全(quán)稳定运(yùn)行(xíng)发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交易(yì)所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构两部分，分(fēn)别提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安(ān)全(quán)运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的(de)基础(chǔ)和(hé)前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资(zī)源的安(ān)全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安(ān)全的角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首(shǒu)先(xiān)是总则明(míng)确(què)立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是(shì)指证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部(bù)署在相关(guān)资源的信息系(xì)统(tǒng)可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明确(què)了证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券(quàn)期(qī)货交易所实施专区管理，统一(yī)专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中三级(jí)系统的受(shòu)托(tuō)方要求(qiú)；从资(zī)源(yuán)保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再(zài)分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券(quàn)期货(huò)交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当(dāng)将(jiāng)主机(jī)交易托管资源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专区到核(hé)心交易系统通信(xìn)前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源的(de)一(yī)般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机(jī)构(gòu)对(duì)证券(quàn)期货交易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券期货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需(xū)求等方面(miàn)充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保(bǎo)障客户(hù)软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息(xī)系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构结(jié)合(hé)法(fǎ)定(dìng)职(zhí)责，对证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机构(gòu)实(shí)施(shī)现场检(jiǎn)查和(hé)非(fēi)现场检查(chá)，并规定相(x利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗iāng)应罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或(huò)者在监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有关报告义务的(de)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示(shì)函(hán)、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等(děng)行政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易所对(duì)其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派出机(jī)构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全(quán)管理办法》有(yǒu)关(guān)规定(dìng)，对有关(guān)机构和人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗涉嫌严(yán)重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市监委(wěi)监(jiān)察(chá)调查。

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