金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追(zhuī)责。如(rú)在上述两(liǎng)案的(de)行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者(zhě)及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是(shì)对违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要(yào)举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对(duì)于(yú)为上市公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报告的(de)或顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其(qí)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机(jī)构从(cóng)业(yè)人员(yuán)的(de)道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风(fēng)险意识(shí)和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切关注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能(néng)够(gòu)一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额(é)为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序(xù)直(zhí)接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被调(diào)查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依(yī)法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根(gēn)据(jù)其在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一(yī)步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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