在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基(上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个jī)金存在违反专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规(guī)行为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了(le)一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人(rén)关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进(jìn)行明确(què)、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） 上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策(cè)略是(shì)通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更(gèng)新。

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