金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资(zī)者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申(shēn)请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基(jī)金规(guī)模(mó)将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投(tóu)资(zī)者损失赔(péi)付金额(é)进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域(yù)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者个人进(jìn)行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本(běn)流(liú)程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的(de)确(què)定(dìng)需要(yào)综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的(de)收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能(néng)被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的(de)损(sǔn)失等诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对回族女人为什么离婚少申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关(guān)执(zhí)业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为回族女人为什么离婚少，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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